ForexCT遭吊销AFS牌照 非常时期外汇交易须谨慎

澳证投委（ASIC）今日宣布，撤销零售性场外外汇衍生品发行商Forex资本交易有限公司（Forex CT）澳洲金融服务牌照（AFS）。

Forex CT主要向客户提供差价合约（CFD）与外汇保证金交易服务，总部位于墨尔本，AFS牌照号码306400。

从禁止海外付款到撤销牌照

“ASIC调查发现Forex CT业务模式罔顾AFS牌照持有者关键义务，出现不合情理、误导及欺骗性行为，且不能妥善管理利益冲突。

ASIC调查还发现，Forex CT服务客户时存在违反职业道德的情形，未能确保员工合格受训并遵守金融服务法规，未能确保高效、诚实、公平地提供金融服务。”

据了解，早在2019年3月，ASIC获联邦法院授权限制Forex CT将包括客户资金在内的任何财产转移至海外。

此后法令进行修订，要求Forex CT在进行任何海外付款时须书面征求ASIC同意，该限令已延期至2020年7月24日下午5时。

图片来源：ForexCT官网

诸多客户利益受损

CFD和外汇合约是场外交易衍生品，客户根据基础资产的价值变化进行投机性交易。ASIC的调查发现，诸多客户因投资这些产品，蒙受了多达数十万澳元的损失，有些损失出现在养老金账户。

澳证投委专员Cathie Armour 说，“ASIC会继续关注AFS牌照持有者开展的业务模式危害金融消费者的情况”。

Forex CT的AFS牌照有效期将持续到2020年7月31日，以留出时间解决任何争议，此举符合澳洲金融投诉局争议解决机制。在此期间，Forex CT将有序关闭现有客户仓位，且不得开立新的客户仓位。

非常时期交易须谨慎

近年来澳大利亚OTC零售外汇衍生品市场规模出现大幅增长，与此同时，ASIC收到的相关投诉量也显著增加。

上月，ASIC发布的《COVID-19市场波动期零售投资者交易报告》揭示，疫情期市场高度波动的情况下，CFD的交易活动显著增加。

因CFD杠杆高，投资的风险和市场波动敏感性易被放大，ASIC告诫，零售客户在此期间投资杠杆产品时应该尤其谨慎。