澳证监会着手调查汉龙高管境外账户

2011-12-07 来源：金钱抱评论0条

企业监管机构已向法院提出请求，对汉龙矿业高管涉嫌内幕交易的调查延伸到境外账户，该调查可能需要长达一年的时间。

澳大利亚证券和投资委员会官员Colin Luxford在新南威尔士州最高法院提交的宣誓书中表示，ASIC原来确定了汉龙高管及同伙的四个交易关联账户，但现在已经确定了16个账户，其中包括一些境外账户。

他还表示，涉嫌内幕交易的部分利润已被转移到境外。 ASIC正在调查涉案的汉龙的收购目标Sundance Resources 和Bannerman Resources的差异合同。汉龙矿业是中国民企四川汉龙集团旗下的矿业公司。

Luxford称，早在2011年7月Bannerman收购公告刚发布时就有两笔72.7万和40万的款项通过汉龙高管肖辉之妻胡希可名下的外汇账户汇入五个在中国的银行账户。其中一个账户是肖辉的，另外四个则是肖辉的妹妹肖彩霞名下的账户。他说，“从胡希可的账户汇入肖彩霞和肖辉账户的钱有一部分是Sundance 和Bannerman的交易所得”。

由于肖辉未能在短期离境回中国后返回澳大利亚，ASIC和胡女士出席了庭审。肖辉告诉他的律师，称他有高血压，医生建议他不能乘坐飞机。 ASIC正在寻求将胡女士的离境限令延长到明年三月。

Luxford先生总结了目前已调查的范围，并表示ASIC提出的对一些海外机构调查的请求可能需要“6-12个月的时间来获得某些司法管辖区的完整回复”。

ASIC已调查了19人，并向几十家公司、经纪公司、银行和个人发出了协助调查通知。在对包括汉龙矿业悉尼总部签发命令后，ASIC已经积累了40-50个信息文件夹。

BusinessDay此前报道称，外国投资审查委员会对汉龙以16.5亿澳元收购Sundance Resources的审批已搁置，直到其收到ASIC的完整调查简报。

此案将于下周再次开庭。

原创声明：本文系本站原创采写/编译整理/读者来稿，欢迎转载！转载时必须在醒目位置注明本文出处和具体网页链接。对未注明而擅自转载者，本站保留追究法律责任的权利。

今日评论网友评论仅供其表达个人看法，并不表明网站立场。