涉嫌操纵利率市场 联邦银行再吃ASIC诉状

经过一年多的博弈与角逐，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）始于2016年的银行票据掉期利率(BBSW)市场调查，终于向澳洲最大的商业银行联邦银行（CBA）投下了“另一只靴子”。

经过一年多的博弈与角逐，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）始于2016年的银行票据掉期利率(BBSW)市场调查，终于向澳洲最大的商业银行联邦银行（CBA）投下了“另一只靴子”。

2016年，ASIC先后对澳洲四大银行中的澳新银行（ANZ）、西太银行（WBC）和国民银行（NAB）提起诉讼，指控三家银行操纵银行票据掉期利率市场。银行票据掉期利率是澳大利亚利率指标的主要参考标准之一。

NAB被ASIC指控存在50次违规交易，ANZ有44次，WBC有16次。

去年11月， 联邦法院判决对ANZ和NAB分别处以1000万澳元的罚款。法院还判决两家银行向ASIC递交强制执行承诺，并按程序支付2000万澳元作为罚款，另将分别支付ASIC调查费及其他费用2000万澳元，加上金融知识普及基金捐助等，两家银行分别支付了5000万澳元。WBC已经过了两个月的听证会，正在等待判决结果。

据“澳洲金融评论”报道，CBA现在成为卷入这一丑闻的最后一家大银行。ASIC提交给联邦法院的文件中称，该行的交易员在2012年1月至2012年10月期间曾三次试图操纵BBSW。

ASIC指称，在此期间CBA“有一种惯行做法”，即为了该行本身或其某些业务部门的利益最大化或损失最小化，去交易优等银行票据以影响BBSW水平。

2018年1月30日，星期二（悉尼）：作为全行业对银行票据市场参与者交易活动进行审查的一部分，ASIC今天向澳大利亚联邦银行提出索赔，声称该银行从事市场操纵， 有关银行票据掉期利率（BBSW）的不合情理的行为。

本周三早上，CBA发布公告回应ASIC的诉讼，称ASIC对此事已调查两年，期间该行对调查“完全配合”，但目前对ASIC的指控提出异议。由于此案正在法庭审理过程中，CBA未公开做其它评论。

此前有传闻称，监管机构准备在圣诞节前夕对CBA采取行动。有分析称ASIC推迟对CBA的诉讼可能是监管机构目前能确定的该行违规事件相对较少。

这一诉讼案消息公布的前一天，CBA刚刚任命了新的CEO

马特·科明（Matt Comyn），他将从4月9日开始接任伊恩·纳雷夫（Ian Narev）。

去年澳大利亚洗钱监管机构AUSTRAC监管机构对CBA提起诉讼后，CBA承认违反法定披露法律，纳雷夫也宣布辞去CEO一职。AUSTRAC将于三月中旬之前针对CBA的抗辩做出回应。4月2日将举行案件听证会。CBA股票的投资者也正因此案对CBA发起集体诉讼。