中芯国际被列美实体清单 受阻光刻机中国可能的“报复”（组图）

12月19日，美国商务部工业与安全局（BIS）再次将77个实体列入所谓的“实体清单”，其中，包括中国重要芯片生产企业，中芯国际集成电路制造有限公司（简称中芯国际）及其附属公司，59家中国企业、大学和个人遭到美国制裁。中国的芯片产业可能遭受再次打击。

12月20日，中芯国际对此作出回应表示，被列入“实体清单”后，尽管对中芯国际短期运营及财务状况无重大影响，但对10nm及以下先进工艺的研发及产能建设有重大不利影响。另据中芯国际联合首席执行官、执行董事梁孟松透露，目前中芯国际7nm制程技术的开发已完成，5nm和3nm的制程技术也处在最关键的时期，目前只待进口EUV光刻机的到位。美国此次将中芯国际列入“实体清单”将可能使本已松动的光刻机进口洽谈再次延缓。

路透社评论认为，这是可能美国总统特朗普（Donald Trump）巩固其对华强硬政策遗产的最新努力。

12月19日，美国商务部以“在中国境内侵犯人权；支持南海岛礁军事化以及在南海非法的海洋权益主张；购买原产于美国的产品以支持中国人民解放军项目，以及参与窃取美国贸易机密”为由，将中芯国际及其附属公司列入“实体清单”。根据美国相关法律法规的规定，针对适用于美国《出口管制条例》的产品或技术，供应商须获得美国商务部的出口许可才能向中芯国际供应产品和技术。

然而，在目前美国政府反华政策日益加强的情况下，这种所谓的出口许可审批几乎是不可能通过的。美国商务部会采取“推定拒绝”的审批政策进行审核；同时该公司为部分特殊客户提供代工服务也可能受到一定限制。在中芯国际7nm芯片制程工艺取得突破，即将开始风险量产的关键时刻，美国再次精准出手。

早在2020年9月份，美国政府其实已经对中芯国际施加了出口限制。美方无端认为出口给中芯国际的设备存在用于军事的风险。因此，包括中芯国际在上海、北京、天津、深圳、宁波等地，以及意大利分公司和合资公司都遭到美国政府的出口限制。

受该出口限制令的影响，供应商若想继续给中芯国际供货，需要向美国政府申请出口许可证。中芯国际的供应链安全其实已经被切断，并已经威胁着中国的生产芯片生产能力。荷兰ASML公司作为全球唯一的高端芯片EUV光刻机制造商，也因美国的出口禁令无法按原有合同向中芯国际供货。

对此，中国一方面在加速自主研发高端光刻机，另一方面也在积极与美国，以及相关公司进行斡旋。进入11月底，随着特朗普在美国大选中败选，新一届的美国拜登（Joe Biden）政府即将上台，美国各个科技企业和荷兰的ASML公司对美国禁令的执行也出现松动，部分芯片和相关零配件开始陆续变相出口给中国。

而在中国方面，目前中芯国际在28nm、14nm、12nm及n+1等制程技术上均已进入规模量产阶段。7nm技术的开发在2021年4月即将进入风险量产。一旦美国在新旧政府交接时放松对出口的限制，荷兰的ASML公司利用这个窗口期，高端芯片所需的EUV光刻机运到中国，中芯国际就可以突破美国的部分“封锁”，实现7nm制程技术芯片的初步量产。中国高端芯片的断供危机将会缓解。

然而，此次美国商务部将中芯国际列入“实体清单”，则无异于将此前对中芯国际的临时性出口限制加以“转正”，固定在相关法律程序中，至少在短期内无法因为美国新旧政府的交接，在政策执行层面放松对中国的封锁。特朗普政府其实是在自己的反华政策拖延时间。

因此，“实体清单”对于中芯国际的盈利和运营本身并没有什么实质性的影响。中芯国际股价在19日政策出台当天经历了一轮恐慌下跌，暴跌1.77%之后，12月21日随即又出现了企稳反弹。

真正受影响的将是中国未来芯片产业的发展，以及中芯国际长期的经营发展。对于在短期内，美国新一届政府将放松对华“遏制”的希望正在越发渺茫。特朗普正在给自己的“政治”遗产修建“防火墙”，即使新一届政府希望修改，也将陷入为期漫长“听证”、“辩论”和没完没了的“党争”。

而对于长期来看，特朗普对于中国的“封锁”和各类禁令，迟早将被新一届政府废弃，并且被各大美国科技公司所“突破”。因为，没有人能够长期拒绝中国巨大市场的诱惑，尤其是在新冠肺炎（COVID-19）疫情导致全球市场萎缩的背景下，一旦把中国逼迫得过于急切，中国还真有可能在技术路线和市场生态上另辟蹊径，就如同中国人在5G技术、大型计算机，以及新能源汽车上做的一样。目前中国已经将“强化国家战略科技力量”、“产业链供应链自主可控”作为国家战略的首要问题来对待。

此外，12月19日中国政府也针对性地发布了《外商投资安全审查办法》，正所谓“以其人之道，还其人之身”，对影响或者可能影响中国国家安全的外商投资，中国政府也将进行安全审查。中国的报复可能即将到来。