波音面临刑事指控，这次恐难善了（图）

对一家公司提出刑事指控，就像美国司法部正在考虑对波音公司提起的刑事指控一样，将是一个严重打击；因为这将使该公司本已岌岌可危的财务状况进一步恶化，并进一步损害其受损的声誉。但这并不一定会导致过去或现任高阶主管面临牢狱之灾。

虽然针对企业的刑事指控相当普遍，但绝大多数是针对小型、少数人控股的公司，很少针对上市公司，更不用说那些在道琼工业指数的成分股了。

虽然几乎所有代表公司的非法行为都是由个人而不是公司本身实施的，但大型企业的高阶主管很少面临个人惩罚。

纽约大学法学教授兼企业法规与执行计画主任阿伦(Jennifer Arlen)说，「你不必给某个人定罪。」「有时候连名字都不需要说出来。」

在规模较小、少数人持股的公司，老板是唯一面临刑事指控的员工，因此可能更愿意让公司承受打击。阿伦说，即使这意味着因无法承担的罚款而停业，也不会让自己受罚。但在一家拥有数千名员工的大型上市公司，那些做出决策的高阶主管可能会同意达成和解协议，从而导致对低阶人员的刑事指控。他们不太可能同意让自己面临刑事起诉的和解方桉。

但阿伦表示，即使没有任何人面临牢狱之灾，刑事指控也有足够严重的影响，没有一家上市公司愿意把它留在公司历史中。

这就是为什么它们通常会寻求民事而非刑事和解，正如波音公司过去几年多次的作法。仅举两个例子：它面临违反《武器出口管制法》的指控，涉及未经授权的中国员工下载敏感军事机密；另一个例子是《虚假申报法》，涉及对政府合约进行欺诈性计费的指控。波音公司在最近涉及这些违规行为的桉件中支付了数千万美元的罚款，但这些都是民事和解，而不是刑事和解。

民事和解可以让公司声称自己从未被定罪或认罪，因此不必担心在公司记录上留下法律影响。

阿伦说，「没有一家大型上市公司愿意被判违犯重罪。」「这就是为什么公司会尝试就其他事情进行谈判。」

公司还可以达成延后起诉的协议，这代表公司基本上有一个假释期，在此之后起诉的威胁就会消失。这就是波音公司在2021年1月采取的作法，以了结其在737 Max认证时欺骗美国联邦航空管理局(FAA)的指控。

早年的刑事和解现在面临风险

目前，波音面临的潜在指控主要围绕在2021年1月的延期起诉协议。

政府当时声称，在为其737 Max飞机载客认证时，波音就737 Max喷射机的一项功能向FAA提供了「误导性陈述、半真半假和遗漏」，波音公司在和解协议中也承认此事。

该功能以及波音公司缺乏提供有关潜在问题的信息，被发现是2018年和2019年发生两起致命事故的原因，总共造成346人死亡。

代理助理总检察长伯恩斯在和解协议中指出，「悲惨的坠机事件暴露了世界商用飞机制造商龙头的员工欺诈和欺骗行为。」「波音公司的员工选择获利而不是坦诚的道路，他们向FAA隐瞒了有关737 Max飞机运作的重要讯息，并努力掩盖其欺骗行为。」

但坠机罹难者家属批评这项协议过于轻率地放过波音公司，认为波音公司应该面临新的刑事指控并支付高达249亿美元的罚款。

根据和解协议，波音公司被给予三年期限，以向政府证明它已经改变自己的行为，三年后将不再面临因欺诈而可能受到的刑事指控。但就在这段时期即将结束的前几天，一架由阿拉斯加航空(Alaska Airlines)营运的波音737 Max喷射机在1万6000英尺的高空，门栓被炸毁。这对先前的指控提出重新起诉的可能。

司法部5月表示，由于波音可能违反2021年1月的协议，它正在考虑再次对波音提起刑事指控。知情人士透露，美国司法部检察官敦促对波音公司提出指控。波音公司在自己的法庭文件中辩称，它没有违反协议，应该免于起诉。

根据当年和解协议，没有任何个人被指控犯罪，无论是被指控向FAA提供虚假资讯的低阶员工，还是波音公司的高阶主管。波音公司当时的技术飞行员、前员工福克纳(Mark Forkner)据称提供了一些虚假讯息，后来被起诉。但他的律师辩称他是波音公司的替罪羔羊，后来被判无罪。

事关巨额资金

石油公司BP同意支付40亿美元的罚款，以终结与2010年深水地平线石油平台爆炸和漏油有关的刑事指控，包括重罪过失杀人指控。该公司另外支付了60亿美元与此相关的法律和解金。

福斯汽车承认三项美国重罪刑事指控，并同意在2017年支付与排放丑闻相关的43亿美元刑事和民事罚款；在该丑闻中，福斯汽车在美国环保署对其柴油车进行的排放测试中作弊。

相较之下，在2021年1月的和解协议中，波音公司同意支付25亿美元，但其中18亿美元是波音公司已经同意向航空公司客户支付的款项，作为飞机停飞20个月的补偿。向政府缴纳的刑事罚款仅2.44亿美元，另外还预留了5亿美元赔偿受害者家属。

因此，即使波音达成新的和解协议，再次延后起诉，新的刑事指控也会对波音产生严重影响。

如果事故受害者家属如愿起诉，波音可能面临比已经同意支付的罚款高得多的罚款，罚款很容易达到数十亿美元，甚至可能是数百亿美元。

这可能会迫使波音公司的债务评级有史以来首次进入垃圾债券状态，从而大幅提高其借贷成本，并使其本已岌岌可危的财务状况进一步恶化。截至第1季，该公司手头现金不足70亿美元，长期债务接近470亿美元。

可能宣告企业死刑

阿伦和其他专家表示，波音公司最终很有可能会由联邦监察员来监督其业务开展方式。

阿伦说，「没有企业喜欢被监察。」「但波音公司存在一些相当严重的品质控制问题。」

他说，承认刑事指控而不是再次延后起诉，可能会导致在一些禁止被判重罪公司的国家开展业务受到限制。在最极端的情况下，它可能会被阻止与联邦政府开展业务，这是极不可能或不可能的情况。

这样的禁令虽然在理论上是可行的，但对于一家37%收入来自美国政府合约的公司来说，无异判了死刑。波音公司退出市场除了对美国经济造成破坏外，还将剥夺联邦政府从波音公司获得的许多军事飞机、火箭和卫星，以及美国大多数航空公司获得波音飞机的可能。

阿伦表示，小型公司因刑事指控和随之而来的处罚而被迫关闭是很常见的。对于大型企业来说，这种情况较不常见。但这种情况可能发生在医疗保健领域，刑事指控可能会导致公司无法与医疗保险或医疗补助开展业务。

也许因刑事指控而被迫关闭的最着名的公司是安达信会计师事务所，它曾经是美国五大会计师事务所之一，负责审计主要上市公司的帐簿。但2002年该公司在接到联邦调查通知后，因销毁其客户安然公司的记录而被陪审团判定犯有妨碍司法罪。

最高法院后来一致推翻了这一判决，裁定「有争议的陪审团指示根本未能传达必要的不当行为意识」。但到2005年胜诉时，这项判决基本上已迫使该公司破产。